Suchergebnisse: 7 Stellenangebote
Votre mission
Surveillance courante des affiliés à l’OS ou à l’OAR
Examen des demandes d’affiliation
Contrôle approfondi des rapports de révision (LSFin/LEFin/LBA)
Conduite d’enquêtes (contrôles complémentaires)
Traitement des demandes de l’aut...]]
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...surveillance des gestionnaires de fortune et des trustees ainsi que dans la prévention du blanchiment d’argent et du financement du terrorisme (LBA) avec des bureaux à Zurich, Genève et Lugano regroupant une dizaine de collaborateurs spécialisés. Afin de renforcer notre bureau de...
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...notre client, une banque privée à taille humaine, nous recherchons un/e : Collaborateur/trice Fichier CentralVos missions :
Analyse de la documentation juridique et fiscale (sous l’angle CDB, LBA, FATCA, CRS)
Ouverture, suivi, clôture de comptes
Traitement...]]...
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...Suisse romande concernant tous les aspects règlementaires et plus particulièrement en matière de lutte contre le blanchiment d'argent (LBA) mais aussi LsFin, LeFin, activités transfrontières, LIMF, abus de marché, signature électronique, etc)
~Participer à des mandats de...
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...Description du poste :
Vos différentes responsabilités sont les suivantes :
Compliance :
- Suivi et tenue des « dossiers clients LBA » conformément aux exigences réglementaires
- Suivi et tenue du registre « risques clients » conformément aux directives internes...
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...and entities), account data and documents in accordance with internally defined standards derived from the regulatory framework (CDB, LBA, etc…),Provide guidance to the Front Office in respect of the KYC requirements,Liaise with Front Office to obtain additional...
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...Formation universitaire et/ou certification reconnue dans le domaine de la compliance (un atout).Très bonnes connaissances de la CDB, LBA, FATCA, CRS, SuitabilityOrienté solution.Sensibilité aux risques inhérents à la fonction.Faire preuve d’engagement, flexibilité,...
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